Reguli si proceduri privind politica de executare a ordinelor
Intercapital Invest adopta toate masurile tehnice, organizatorice, procedurale si de personal necesare pentru obtinerea celor mai bune rezultate posibile pentru clientii sai in activitatea de tranzactionare, luand in considerare, pretul, costurile, viteza si probabilitatea executarii si decontarii, volumul, natura tranzactiei sau orice alte caracteristici relevante pentru executarea Ordinelor primite. In situatia in care clientul transmite o instructiune specifica, Intercapital Invest executa ordinul conform acelei instructiuni.
Toate activitatile de preluare de la brokeri, introducere, executare si raportare a ordinelor si tranzactiilor se deruleaza cu respectarea stricta a tuturor legilor, normelor si a reglementarilor legale in vigoare, si a normelor etice aplicabile. Executarea tranzactiilor trebuie sa se realizeze in conditii de eficienta maxima pentru clienti, incluzand cele mai bune preturi de executie (cele mai mari preturi posibile de vanzare si cele mai mici preturi posibile de cumparare), cei mai buni timpi de introducere a ordinelor si de executie, respectarea cu strictete a instructiunilor clientilor si a parametrilor strategiilor de investitii ale acestora referitoare la preturi, volume, sume, riscuri.
Activitatea de tranzactionare se deruleaza numai de persoane determinate in mod specific de conducerea firmei si autorizate in prealabil ca agenti de servicii de investitii financiare de catre CNVM si ca agenti pe pietele pe care acestia isi desfasoara activitatea de catre aceste piete. Persoanele cu reponsabilitati de tranzactionare raspund pentru corectitudinea ordinelor introduse de pe statiile proprii si pentru respectarea termenilor ordinelor solicitate de client sau de ASIF la instructiunile clientului. Ordinele primite sunt introduse in piata in functie de timpul receptionarii, dupa principiul primul venit-primul servit.
Ordinele receptionate de companie se executa pe pietele de tranzactionare din Romania. Intercapital Invest nu executa ordine prin alte SSIF. Intercapital Invest monitorizeaza eficacitatea executarii ordinelor si a politicii de executare a ordinelor, in scopul identificarii si corectarii oricarei deficiente, acolo unde este cazul. Informatiile obligatorii cerute de legislatia in vigoare pentru a fi oferite clientilor sunt prezentate pe siteul www.intercapital.ro si/sau in documentul de prezentare al companiei, clientii fiind informati despre acestea.
Prezentele proceduri se completeaza cu toate dispozitiile aplicabile din reglementarile CNVM si ale pietelor de tranzactionare pe care Intercapital Invest opereaza.
Intercapital Invest va stabili si va implementa o politica prin care sa asigure respectarea obligatiilor legate de obtinerea celui mai bun rezultat pentru clienti. Aceasta politica va identifica, pentru fiecare categorie de instrumente financiare, entitatile la care sunt plasate ordinele. Entitatile identificate trebuie sa dispuna de mijloace de executare care sa permita S.S.I.F. sa isi asume obligatiile specifice prevazute de Regulamentul CNVM nr. 32/2006 atunci cand plaseaza sau transmite ordinele spre a fi executate de catre acea entitate. S.S.I.F. va furniza informatii corespunzatoare clientilor sai referitoare la politica stabilita in conformitate cu prevederile anterioare. S.S.I.F. va monitoriza regulat eficienta politicii stabilite in conformitate cu prevederile anterioare, si, in special, calitatea executarii efectuata de entitatile identificate in acea politica, si daca este cazul, va corecta orice deficienta.
Compania va revizui anual sau ori de cate ori apare o modificare importanta, in sensul deficint de legislatie, politica de executare a ordinelor precum si procedurile privind executarea ordinelor, si va modifica prezentele proceduri, in cazul in care acest lucru este necesar.
